铜鼓县人民政府办公室关于印发铜鼓县河湖水系生态保护与综合治理工程PPP项目建设期绩效评价方案的通知

序号

一级
指标

二级
指标

三级指标

评价内容

评分标准

评分依据

满分

得分

一

项目产出（30分）

竣工验收（30分）

项目完成情况（8分）

项目建设完成后由实施机构、项目公司会同设计、施工、设备供应单位及工程质量监督等部门，对该项目是否符合规划设计要求以及建筑施工和设备安装质量进行全面检验后，取得验收合格资料、数据和凭证，并向实施机构提交验收材料备案。若相关项目未通过验收，由相关责任单位进行整改直至验收合格，并根据具体情况进行评分。

本项满分8分。完成了工程设计和合同约定的各项内容，得满分8分，缺少1个分部扣1分，扣完为止。因非项目公司原因取消分部工程或双方协商从项目包中剔除并有相关佐证材料的分部除外。

已完工项目单位工程质量评定表；单位工程暨合同完工验收鉴定书、备案记录等

8

验收资料齐全性（2分）

本项满分2分。项目验收所具备的内业资料均齐全，得满分2分，具备的内业资料每缺少一项扣0.1分，扣完为止。若项目公司未向实施机构提交验收材料进行备案的，本项不得分。

2

竣工验收合格（20分）

本项满分20分。上报验收的单位工程经一次验收合格并取得质量监督部门对质量评定结果核定合格得本项满分20分。一个以上单位工程经二次验收合格的，扣5分/个单位工程；一个以上单位工程经三次验收合格的，扣10分/个单位工程，扣完为止。

20

二

项目效果（24分）

社会影响（4分）

新增就业情况（1分）

项目建设期尽量就近选择铜鼓县区域内劳动人员。

本项满分1分。铜鼓县区域本地人员占项目建设人员总数为10%≦占比＜15%，得0.3分，低于10%不得分；本地人员占项目建设人员总数为15%≦占比＜20%，得0.6分；本地人员占项目建设人员总数比例大于或等于20%，得1分。

项目建设人员花名册（含项目公司本身及施工人员，列明人员名字、户籍地等）

1

农民工工资保障（1分）

考察是否发生过农民工闹薪事件。

本项满分1分。对农民工工资发放情况进行评价，出现过农民工闹薪事件的，该项不得分。若非项目公司或施工单位的原因造成的不予以扣分。

问卷调查、实地考察、项目公司说明

1

重大诉讼事件（1分）

项目建设期有无重大诉讼。

本项满分1分。项目公司没有与考核子项有关的重大诉讼败诉，得满分；每有一项重大法律诉讼败诉发生，扣0.5分，扣完为止。（重大诉讼指涉案金额达到资本金10%的案件）

裁判文书网查询、相关媒体披露、项目公司说明

1

安全生产事故（1分）

项目建设期有无项目公司安全生产责任事故。

本项满分1分。在建设过程中未发生与考核子项有关的项目公司安全责任事故得满分，每发生一起，扣0.5分，扣完为止。

相关媒体披露、项目公司说明

1

生态影响（4分）

环境影响（2分）

项目建设没有受到环保处罚，未对项目周边环境造成重大及以上污染事件。

本项满分2分。在建设过程中项目公司或施工单位未发生与考核子项有关的环保处罚得满分；若因项目公司或施工单位的原因造成的环保、节能减排问题被省级以上环保部门处罚每次扣2分，被市级以上环保部门处罚每次1分，被县级环保部门处罚每次扣0.5分，扣完为止。若非项目公司或施工单位的原因造成的处罚不予以扣分.

相关责任单位下达的整改通知单、环保部门处罚信息查询、项目公司说明

2

环保措施（2分）

项目建设符合环境保护、节能减排要求，采取环保措施。重点考察施工扬尘、排污、废弃物、植被保护、噪音管理等方面生态保护措施及相关设备配备情况。

本项满分2分。项目施工过程中，发现施工扬尘、施工噪音、建筑垃圾随意堆放、违规排污等环境问题的，每发生一处扣0.5分，扣完为止。

实地考察、媒体披露、问卷调查、项目公司说明

2

可持续性（6分）

项目运营准备工作（4分）

评价项目公司是否做好项目运营准备工作，如运营方案、风险应对、应急处置等并提交实施机构审批。

本项满分2分。项目公司未建立运营方案、风险管理制度、应急处置方案，每缺少一项扣1分，未提交实施机构审批的加扣1分，扣完为止。

运营方案、风险管理制度、应急处置方案、审批记录

2

评价项目公司是否成立运营部门，配置合理运营人员、运营设备等资源，进行运营准备。

本项满分2分。项目公司成立运营部门，进行合理资源配置的，得满分；未成立运营部门的，不得分；未合理配置运营资源的，扣1分。

成立运营部门组织机构并配置人员名单、设备清单

2

沟通协调（2分）

评价项目公司建设过程中与实施机构等政府监督管理部门工作沟通与协调情况。

本项满分2分。建立沟通协调机制，有明确的沟通协调流程及负责人员，对相关监督检查及日常管理有关事项积极主动沟通，每有一项不符合的，扣0.5分，扣完为止。

沟通记录、实施机构说明、其他政府部门说明

2

满意度（10分）

项目实施机构满意度（5分）

项目实施机构对项目公司建设期间相关工作的满意程度。

本项满分5分。一般采取问卷调查的方式，满意度得分为90分以上的，不扣分；90＞得分≥85，本项得4分；85＞得分≥80，本项得3分；80＞得分≥75，本项得2分；75＞得分≥70，本项得1分；得分在70分以下的，不得分。

项目所在地乡、镇、场或实施机构的满意调查评价表

5

社会公众（服务对象）满意度（5分）

项目所在地乡/镇/场对项目公司建设期间相关工作的满意程度。

本项满分5分。一般采取问卷调查的方式，满意度得分为90分以上的，不扣分；90＞得分≥85，本项得4分；85＞得分≥80，本项得3分；80＞得分≥75，本项得2分；75＞得分≥70，本项得1分；得分在70分以下的，不得分。

5

三

项目管理（46分）

质量管理（6分）

工程质量管理制度和体系（1分）

项目公司在开始建设工程之前，须建立一套完整的质量保证和质量控制方案，并提交实施机构审批。

本项满分1分。未建立质量保证和质量控制方案的扣1分，未提交实施机构审批的，扣0.5分。

质量管理制度、审批记录

1

技术管理人员（1分）

每个子项目至少派驻1名现场技术管理人员跟踪服务并向实施机构报送每个项目的现场技术管理人员名单及联系电话。

本项满分1分。每出现一个子项目未报送现场技术管理人员名单及联系电话扣0.5分。

报送记录、人员名单

1

质量管理制度执行（1分）

落实质量管理制度和措施。

本项满分1分。未按要求执行的每次每项扣0.5分；按照整改通知书要求的时限内完成整改的，则不扣分，若超过整改期未能完成整改或整改不合格的加扣0.5分，扣完为止。

质量验收材料

1

设计交底（1分）

按项目类型、项目要求，房建市政类项目需经图审单位图审的需提供图审合格证；水利类项目需提供参建各方的设计交底记录。项目实施过程中如存在设计变更，需考察设计变更程序是否符合规定。

本项满分1分。项目公司应当提供图审合格证或设计交底记录；如存在设计变更情况，设计变更相关资料应当齐备，程序应当合规。每发现一处不符合，扣0.5分，扣完为止。

图审合格证/设计交底记录、设计变更记录

1

材料合格（1分）

原材料，中间产品检测合格，生产许可证、产品合格证和质量保证书三证齐全，质量“飞检”，抽检满足设计要求。

本项满分1分。原材料“三证”齐全，每缺一证扣0.5分，“飞检”、抽检不合格每项次扣0.5分。扣完为止。

产品三证、检测记录

1

质量事故（1分）

土建、设备、安装及控制系统无质量事故。

本项满分1分。每发生一起质量事故，扣0.5分，扣完为止。

相关媒体披露、质量检查记录、整改记录、项目公司说明

1

安全管理（6分）

安全责任制度（1分）

项目公司应当建立安全生产责任制度、安全生产教育培训制度、安全事故处置预案，并提交实施机构备案。

本项满分1分。缺少一项，扣0.5分；制度不健全的，扣0.5分；未提交实施机构备案的，加扣0.5分，扣完为止。

安全生产责任制度、安全生产教育培训制度、安全事故处置预案、备案记录

1

安全检查与培训（1分）

项目公司应当对所承担的建设工程进行专项安全检查，并做好安全检查记录；适时召开安全生产培训会议、会议记录资料完整。

本项满分1分。未进行安全检查、培训或无对应记录的，扣0.5分，扣完为止。

安全检查记录、安全培训记录

1

安全员配备（1分）

施工单位配备专职安全生产管理人员，负责所有承接项目的安全工作，特种作业人员取得考核合格证书和操作资质证书。

本项满分1分。每发现一处不符合，扣0.5分，扣完为止。

安全员、特种作业人员相关证书

1

施工现场安全（2分）

执行有关安全管理制度，制定并执行高空、高边坡危险作业方案，现场安全警示标牌、标识、护栏齐全醒目，余土集中堆放覆盖，实行施工闭环管理；抓好安全施工，文明施工，确保安全生产事故为零。

本项满分2分，每发现一处不符合的，扣0.5分。

高空、高边坡危险作业方案、现场检查

2

防汛制度（1分）

编制并向实施机构上报在建工程安全度汛预案，完善各种安全度汛措施，确保汛期施工安全。

本项满分1分，未编制安全度汛预案扣0.5分，无安全度汛措施扣0.5分，未向实施机构上报扣0.5分。扣完为止。

安全度汛预案、上报记录

1

组织管理（12分）

施工组织材料（2分）

施工单位应编制施工组织设计、专项施工方案且经实施机构审批。

本项满分2分。未提供施工组织设计或专项施工方案材料的，每缺少一项扣0.5分，每有一项未经审批的扣0.5分，扣完为止。

施工组织设计、专项施工方案、实施机构审批记录

2

施工许可证（2分）

项目开工前已取得施工许可证。

本项满分2分。项目未取得施工许可证或开工备案即开工的，本项不得分。

按项目类型提供施工许可证、开工令或开工报告、项目公司说明

2

施工进度计划（2分）

编制年总进度，月、周进度计划，按照进度计划组织施工；编制《倒排工期计划表》。

本项满分2分。未编制进度计划和《倒排工期表》供实施机构审查备案的，每缺少一项扣0.5分。

施工进度计划文件、实施机构审批记录

2

施工进度控制（1分）

按照工期表中各子项目关键时间节点要求按时开、完工和验收；确保目标任务的完成。

本项满分1分。各子项目每发生一次周计划未完成扣0.2分；月计划未完成扣0.5分；年计划未完成扣1分；未按时全面完工，不得分。

建设进度年报、实施机构说明、实施机构备案记录

1

开工情况（2分）

项目是否按计划开工建设。

该项满分2分。主要查看各子项目实际开工时间与计划开工时间的一致性，未按期开工的，根据开工延迟程度打分。其中，完全按计划开工，得满分；发生一个子项目延期1个月内，扣0.5分；延期1个月以上，不得分。

建设进度报告、开工记录

2

工期延误（1分）

项目公司严格按照进度计划施工并在建设期内完工。若存在工期延误的，项目公司在发出延误通知后，应定期就相关情况向实施机构提供事件的最新进展报告。政府方或不可抗力原因造成工期延误的除外。

本项满分1分。不存在工期延误的，不扣分。除政府方原因、不可抗力原因以及政府方同意的情况外，以合同规定的竣工日期为准，每延期30天，扣1分，扣完为止。非项目公司原因不扣分。

若无工期延误，项目公司、实施机构提供说明；若存在工期延误，提供延误情况说明

1

项目公司组织架构（1分）

项目公司组织架构是否完善、合理。

本项满分1分。主要查看项目公司部门设置、组织架构体系，如股东会、董事会等治理结构是否完整，财务部、工程部等部门职责及对应岗位职责是否明确。每有一项不完善、不合理，扣0.1分，扣完为止。

项目公司组织架构

1

人员配置（1分）

人员是否配备齐全、资格或水平满足项目公司运营需要。人员数量、结构、专业资质等是否符合岗位要求并与投标文件、项目合同等相关约定一致。人员工资足额及时发放；福利待遇不低于当地平均水平；按法律规定落实职工养老、失业、医疗等各类社会保险。

本项满分1分。项目公司人员必须配置合理、健全，能够满足项目日常运作需求，人员数量、结构、专业资质等符合岗位要求并与投标文件、项目合同等相关约定一致，得满分。每有一项不符，扣0.1分；及时发放工资、依法缴纳社保的，得满分；每有一项不符，扣0.1分，扣完为止。

项目公司人员花名册（含人员名字、职位等），员工工资发放记录、社保缴纳记录

1

资金管理（12分）

资金拨付和财务管理（1分）

项目公司应健全资金拨付和财务管理制度、资金使用计划，在确保工程进度的前提下，项目公司应坚持按计划、按程序、按工程进度做好年度投资使用计划并支付资金。

本项满分1分。无资金拨付和财务管理制度、无资金使用计划的，本项不得分。制度不健全的，扣0.5分。每有一笔资金使用不符合要求扣0.1分，扣完为止。

资金拨付和财务管理制度、资金支付记录或年度资金投资计划

1

财经管理账目（2分）

建设资金专款专用、专员管理，财经管理账目清楚。

本项满分2分，出现资金未专款专用的，本项不得分；财经账目不清晰的，本项不得分。

项目公司财务账簿

2

建设成本控制（1分）

在施工过程中对人工费、材料费和施工机械使用费及工程分包费用进行合理控制，在保证工期和质量的满足要求的前提下，采取相应管理措施，包括组织措施、经济措施、技术措施、合同措施把建设成本控制在合理范围内。

本项满分1分。子项经财政审计确定的决算总投资金额控制在经批复的子项初步设计概算总投资以内的，本项得满分；每超出1%扣0.2分，扣完为止，超出10%及以上本项不得分。非项目公司原因，不扣分。

决算审计报告、经批复的初步设计概算

1

建设成本变动（1分）

项目上涉及重大设计变更导致投资估算变动的，报政府实施机构审批确定投资额。未经同意不得随意增加工程量价，增加投资。

本项满分1分。若存在重大设计变更未报政府或实施机构审批确定投资额的，不得分。未经同意随意增加工程量价，增加投资的，不得分。若非项目公司或施工单位的原因造成的不予以扣分。

投资变更审批记录

1

资金到位（7分）

资本金按期足额到位。

本项满分3分。项目公司工商注册成立1年内，社会资本方占比的注册资本到位50%，本分项满分1分；项目公司工商注册成立2年内，社会资本方占比的注册资本到位剩余 50%，本分项满分1分；剩余社会资本方出资的项目资本金按照施工进度及时拨付相关款项，本分项满分1分；合计总分3分，本项得分=（（实际按时到位资本金/应到资本金）*各分项满分1分）之和。（如不能及时到位，项目公司及社会资本方采用各自垫资和股东拆借等形式确保项目的施工进度，不进行扣分）。

资本金明细表、银行回单等

3

项目融资资金按期足额到位。融资合同应当提交实施机构备案。

本项满分4分。融资配套资金按照施工进度及时拨付相关款项；未达到前述要求扣0.1分/次，扣完为止。融资合同未提交实施机构备案的，扣0.5分。（如融资不能及时到位，项目公司及社会资本方采用各自垫资和股东拆借等形式确保项目的施工进度，不进行扣分。因政府方原因造成融资不及时，不进行扣分。）

融资协议、拆借协议、融资资金到账回单、备案记录等

4

档案管理（6分）

合同管理（2分）

按及时签订履行PPP项目合同所需的合同（包括但不限于：施工合同、采购合同、融资或贷款合同、保险合同、勘察及设计合同及其他相关协议等）。

本项满分2分。未及时签订履行PPP项目合同所需的合同，每缺少一项扣0.5分，扣完为止。

归档清单、相关合同原件、现场核查

2

资料管理（1分）

项目建设相关资料的完整性、真实性以及归档整理的及时性。

本项满分1分。每发现一处不合理扣0.2分，扣完为止。

归档清单、项目公司保管收集的相关档案材料、现场核查

1

档案不真实（1分）

有关PPP项目合同履行的材料、施工资料、变更资料等有弄虚作假的行为。

本项满分1分。档案资料有弄虚作假的行为，一经查实，本项不得分。

归档清单、项目公司保管收集的相关档案材料、现场核查

1

日常工作（2分）

贯彻落实县委、县政府有关工作部署，完成好县领导、县协调办和各子项目牵头部门交办的各项工作任务。

及时协调解决工程建设中遇到的问题。

及时报送相关进度报表和有关报告、材料等。

配合政府用地征迁、跟踪审计、防灾减灾以及现场检查、督查等相关工作。

本项满分2分。每出现一次不及时报送材料，不配合政府工作的情况，扣0.5分，扣完为止。

日常检查、查阅文函、记录、实施机构说明等资料

2

应急管理（3分）

应急管理制度（1分）

施工单位应当制定安全生产事故、质量事故等应急救援预案。

建立安全生产事故应急救援预案得0.5分。建立质量事故应急救援预案得0.5分。每缺少一项不得相应分，本项满分1分。

应急救援预案

1

应急人员及设备（1分）

建立应急救援组织或者配备应急救援人员，配备必要的应急救援器材和设备。

本项满分1分。每发现一处，未设置应急人员或未配备应急设备扣0.2分，扣完为止。

施工项目部检查或采购凭证等

1

应急演练（1分）

针对火灾、触电、防汛等突发状况定期组织演练，并做好相关记录及录像。

本项满分1分，项目公司应当定期安排应急演练，每年至少1次，且每次应当安排针对不同突发情况的应急演练，每有一项不符合的，扣0.5分。

应急演练记录

1

信息公开（1分）

项目相关信息公开（1分）

项目公司是否按照信息公开相关要求及时、准确公开信息。

本项满分1分。项目公司应按项目建设进度将文件要求的需项目公司负责更新的材料更新至PPP综合信息平台，发现一处未及时更新的扣0.1分，扣完为止。非项目公司原因未及时更新及公开信息的不予扣分。

PPP信息平台截图

1